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Procedimientos internos PDF
Guía para la Debida Diligencia en el Conocimiento del Cliente con EBR - Sector Notarial
Guía operativa para la debida diligencia del cliente con enfoque basado en riesgos en el sector notarial, con énfasis en régimen reforzado, beneficiario final, PEP, verificación y monitoreo.
Fuente: SBS/UIF
Archivo:
GUIA_DEBIDA_DILIGENCIA_CLIENTE_EBR_REGIMEN_REFORZADO_NOTARIOS.pdf
IAOC y Oficial de Cumplimiento PDF
Guía del IAOC para Notarios
Guía operativa para el Informe Anual del Oficial de Cumplimiento: ingreso al Portal PLAFT, registro, guardado, envío, reenvío e impresión del IAOC.
Fuente: SBS/UIF
Archivo:
GUIA_IAOC_NOTARIOS_PORTAL_PLAFT.pdf
Normativa publica PDF
Anexo de la Resolución SBS N.° 4349-2016 - Lista de cargos PEP, versión agosto 2025
Anexo con lista de funciones y cargos ocupados por PEP, actualizado a agosto 2025.
Fuente: SBS
Archivo:
ANEXO_RESOLUCION_SBS_4349_2016_LISTA_CARGOS_PEP_AGOSTO_2025.pdf
Normativa publica PDF
Resolución SBS N.° 4349-2016 - Norma sobre PEP, versión agosto 2025
Norma sobre funciones y cargos ocupados por Personas Expuestas Políticamente, versión actualizada a agosto 2025.
Fuente: SBS
Archivo:
RESOLUCION_SBS_4349_2016_NORMA_PEP_VERSION_AGOSTO_2025.pdf
Normativa publica PDF
Resolución SBS N.° 3862-2016 - Congelamiento administrativo de fondos u otros activos
Norma que regula mecanismos y procedimientos para que la UIF-Perú congele administrativamente fondos u otros activos vinculados al terrorismo, FT y FPADM en el marco de resoluciones del CSNU.
Fuente: SBS/UIF
Archivo:
RESOLUCION_SBS_3862_2016_CONGELAMIENTO_ADMINISTRATIVO_CSNU.pdf
Congelamiento de activos PDF
Ejercicio de Simulación del Procedimiento de Congelamiento-CSNU
Ejercicio práctico de simulación del procedimiento de congelamiento: comunicación UIF, respuestas positivas o negativas, acta de apertura, acta de cierre y nota de alerta.
Fuente: SBS/UIF
Archivo:
EJERCICIO_SIMULACION_PROCEDIMIENTO_CONGELAMIENTO_CSNU.pdf
Congelamiento de activos PDF
Guía sobre el Congelamiento conforme a las Resoluciones del CSNU
Guía operativa sobre congelamiento administrativo conforme a resoluciones del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas, FT, FPADM, listas ONU y reporte de coincidencias.
Fuente: SBS/UIF
Archivo:
GUIA_CONGELAMIENTO_RESOLUCIONES_CSNU_UIF_SBS.pdf
Sanciones y procedimientos EXCEL
Listado de sancionados SBS/UIF al 15.04.2026
Listado Excel de sujetos sancionados o procedimientos sancionadores publicados por SBS/UIF al 15 de abril de 2026.
Fuente: SBS/UIF
Archivo:
LISTADO_SANCIONADOS_SBS_UIF_15_04_2026.xlsx
Tipologías LA/FT PDF
Tipología nacional LA/FT - Organización criminal para canalizar fondos producto de BEC
Tipología sobre organización criminal internacional dedicada al fraude electrónico que modifica datos Swift y desvía fondos a cuentas locales para posterior reenvío.
Fuente: UIF/SBS
Archivo:
TIPOLOGIA_BEC_ORGANIZACION_CRIMINAL_CANALIZACION_FONDOS.pdf
Tipologías LA/FT PDF
Tipología nacional LA/FT - Transferencias del exterior vinculadas a fraude BEC
Tipología sobre recepción de transferencias del exterior originadas en fraude BEC por modificación de instrucciones Swift, con posterior disposición por transferencias, efectivo o cheques de gerencia.
Fuente: UIF/SBS
Archivo:
TIPOLOGIA_BEC_TRANSFERENCIAS_EXTERIOR_FRAUDE_CORREO_CORPORATIVO.pdf
Tipologías LA/FT PDF
Tipología - Mal uso de recursos de OSFL vinculada a PEP
Tipología sobre OSFL que recibe fondos del exterior para proyectos sociales y desvía recursos hacia personas vinculadas a PEP, generando incremento patrimonial no justificado.
Fuente: UIF/SBS
Archivo:
TIPOLOGIA_OSFL_PEP_MAL_USO_RECURSOS_INCREMENTO_PATRIMONIAL.pdf
Tipologías LA/FT PDF
Tipología - OSFL que realiza actividades de financiamiento del terrorismo
Tipología sobre uso de una organización sin fines de lucro vinculada a FT, depósitos desde zonas de riesgo y retiros en efectivo.
Fuente: UIF/SBS
Archivo:
TIPOLOGIA_OSFL_FINANCIAMIENTO_TERRORISMO_DEPOSITOS_ZONAS_RIESGO.pdf